Compliance Officer

Compliance officer zagotavlja, da organizacija deluje v skladu z zakonodajo, regulativnimi zahtevami in notranjimi politikami. Posebej kritičen v finančnem sektorju, farmaciji in energetiki.

Vzpostavlja sisteme notranje kontrole, skrbi za usposabljanja zaposlenih in komunicira z regulatorji.

Naloge

• Regulativni pregled - Spremljanje zakonodajnih sprememb in ocena vpliva
• Notranje revizije - Izvajanje compliance presoj in identifikacija tveganj
• Usposabljanje - Izobraževanje zaposlenih o compliance zahtevah
• Regulatorji - Komunikacija z BSI, AKOS, ATVP in drugimi regulatorji

Izobrazba - kako postati compliance officer

• Pravna fakulteta - UL
• EF - UL
• UM EPF

Pogosta vprašanja

Je compliance officer enako kot interni revizor?

Sorodni vlogi - compliance officer skrbi za skladnost, revizor preverja uspešnost kontrol. V manjših firmah je to ista oseba.

Kateri certifikat?

ICA (International Compliance Association) ali ACAMS za AML/CFT compliance.